人民網北京12月12日電 （記者杜燕飛）為規范行政處罰裁量權行使，推進嚴格公正執法，維護行業秩序，金融監管總局日前起草了《行政處罰裁量權實施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），向社會公開征求意見。

金融監管總局有關負責人表示，《辦法》的起草，堅持嚴格依法處罰。充分發揮行政處罰的教育、引導、震懾作用，懲戒違法違規行為，保護經營主體和人民群眾合法權益。嚴格遵守法定程序，規范履行監管職責，防范出現違法實施處罰，濫用處罰裁量權的情況。同時，堅持過罰相當原則。在提高違法成本的同時，保證處罰決定公正合理。針對不同程度的違法問題，采取不同層次的處罰措施。此外，兼顧統一性和靈活性。統一處罰裁量標準，提高執法可操作性。考慮處罰實踐的復雜性，還預留一定裁量空間，避免“一刀切”造成執法僵化。

有分析認為，《辦法》的公布，一方面，對于金融機構起到了震懾作用，強調對于違法違規行為將予以嚴厲懲戒，另一方面，細化了各類裁量階次與適用情形，確保行政執法行為和該地區經濟社會發展狀況等因素相匹配。

記者梳理，《辦法》主要內容包括：一是嚴格規范執法行為，明確行政處罰裁量權定義，實施處罰裁量權應當遵守處罰法定、過罰相當、程序合法等基本原則。二是細化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內涵。落實新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》要求，進一步細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確人員責任認定應當考量的因素，處罰多名責任人員時，應當區分責任主次。三是規范罰款與沒收違法所得適用標準。明確銀行業保險業從輕、適中、從重罰款幅度標準，以及違法所得認定、計算方式等。四是明確適用《辦法》可能出現明顯不當、顯失公平，或者處罰裁量權基準適用的客觀情況發生變化的，可以調整適用。

在落實新修訂的《行政處罰法》方面，上述負責人表示，制定《辦法》是金融監管總局落實《行政處罰法》的重要舉措，并對涉及裁量權的相關內容進行了細化規定。例如，在處罰追溯時效方面，涉及金融安全且有危害后果的追訴時效延長至五年，明確違法行為連續狀態、繼續狀態的判斷標準；裁量階次適用方面，細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體適用情形，提高執法可操作性；處罰種類適用方面，考慮到罰款、沒收違法所得使用頻率較高，明確了罰款的裁量幅度標準，違法所得的認定及計算標準等。強化自身約束方面，對于在行使處罰裁量權過程中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法違紀行為，依法追究法律責任。

針對處罰實踐較為復雜，經營主體情況差異大的情況，上述負責人表示，《辦法》明確了不同裁量階次的內涵以及具體適用情形，對使用頻率較高的罰款處罰，規定了幅度標準，提高執法可操作性。考慮處罰實踐的復雜性，預留一定裁量空間，對同時存在多種不同種類裁量情節等復雜情形，允許根據案件具體情況確定裁量尺度，避免“一刀切”造成執法僵化。另外，明確適用《辦法》可能出現明顯不當、顯失公平，或者處罰裁量權基準適用的客觀情況發生變化的，可以調整適用。

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